一、单选题
1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案[A]
3.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[B]
5. ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所
参考答案[B]
.6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
10.我国的期货交易必须在( )内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所
参考答案[A]
.11.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
参考答案[A]
12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。
A: 国家工商行政管理局
B: 中国证监会
C: 中国人民银行
D: 中国期货业协会
参考答案[B]
13.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。
A: 不超过50%
B: 不超过20%
C: 不超过80% D: 不超过60%
参考答案[C]
14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。
A: 理事会
B: 董事会
C: 会员大会
D: 职工代表大会
参考答案[C]
15.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案[B]
.16.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。
A: 中国证监会
B: 理事长
C: 总经理
D: 会员代表
参考答案[B]
17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到结算报告的当天
D: 期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周
D: 一个月
参考答案[B]
19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。
A: 期货经纪公司
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会
D: 期货经纪公司股东
参考答案[C]
20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。
A: 暂停从业人员资格6个月至12个月
B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D: 公开通报批评
参考答案[C]
.21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
A: 职业纪律
B: 专业胜任能力
C: 职业品德
D: 职业创新能力
参考答案[D]
22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D: 人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
23.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
24. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
A: 3000万
B: 5000万
C: 1亿
D: 10亿元
参考答案[B]
25.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A: 10个工作日
B: 15个工作日
C: 1个月
D: 3个月
参考答案[D]
.26.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[B]
27.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性 B.流动资产
C.净资本 D.流动负债
参考答案[A]
28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
参考答案[B]
29.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度
B: 内部控制文本制度
C: 内部监督体系
D: 内部控制模式
参考答案[A]
30.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：[A]
.31. 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会期货部
D: 期货交易所
参考答案[A]
32.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
33. 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例
B: 期货经纪公司规定的保证金比例
C: 客户实际交纳的保证金
D: 中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[C]
35.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
参考答案[A]
.36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
参考答案[C]
37.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[D]
38.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周
D: 一个月
参考答案[B]
39.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A: 非盈利企业法人
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案[B]
.41.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A: 服务周到
B: 技能熟练
C: 诚实信用
D: 小心谨慎
参考答案[C]
43.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
44. 首席风险官向()负责。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 期货交易所
D: 期货公司董事会
参考答案[D]
45.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
A: 期货公司总经理或相关责任人
B: 期货公司董事长或董事会
C: 期货公司股东大会
D: 期货公司监事会
参考答案[A]
46.期货投资者保障基金实行( )。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
参考答案[D]
.47.企业从事境外期货业务须经( )批准。
A: 中国证监会
B: 国务院
C: 商务部
D: 国家外汇管理局
参考答案[B]
48.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A: 公开、公平、公证
B: 公平、公证、公信
C: 公正、公开、公信
D: 公开、公平、公正
参考答案[D]
49.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。
A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
50.期货业协会的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.期货部
D.理事长
参考答案[A]
51.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
A: 岗位培训
B: 后续职业培训
C: 分析师培训
D: 学历教育
参考答案[B]
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