期货法律课后作业---期货从业人员管理办法

日期:12-27| http://www.59wj.com |法律法规|人气:298

期货法律课后作业---期货从业人员管理办法

  单选题

  1.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )

  A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准

  B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务

  C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。

  D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

  参考答案:[C]

  2.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:[A]

  v 判断题

  1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》,故无须报中国期货业协会备案。

  参考答案:[错误]

  2.期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

  参考答案:[正确]

  v 多选题

  1.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )

  A.期货交易所的高级管理人员

  B.中国证监会的期货管理人员

  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

  参考答案:[AC]

  2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

  参考答案:[ABCD]

  3.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有大专以上文化程度

  D.中国证监会规定的其他条件

  参考答案:[ABD]


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