2017年国家司法考试《证券法》精品模拟题

日期:03-01| http://www.59wj.com |模拟试题|人气:409

2017年国家司法考试《证券法》精品模拟题

  一、单项选择题

  1、在下列哪种情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施?

  A、发现法人以个人名义买卖股票时

  B、不可抗力的突发性事件发生时

  C、为维护正常的交易秩序

  D、因突发性事件而影响证券交易正常进行时

  2、下列关于证券公司的表述中,哪一项是错误的?

  A、证券公司是以盈利为目的的企业法人

  B、证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司

  C、证券公司可以设立分支机构

  D、证券公司不能进入证券的发行市场

  3、 甲证券公司为谋取利益, 使用自有资金以客户郝某的名义购入SG公司股票2000股。这构成什么行为?

  A、操纵市场

  B、内幕交易

  C、欺诈客户

  D、信息误导

  4、下列关于证券交易的表述中,何者为正确?

  A、党政机关的工作人员不得买卖股票

  B、为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票

  C、证券的集中竞价交易应当实行时间优先、价格优先的原则

  D、证券投资咨询机构的从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

  5、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?

  A、若在6个月内卖出的,行为违法

  B、其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担

  C、其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司

  D、卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予公告

  6、下列人员中,哪一位是我国《证券法》规定的禁止持有、买卖股票的人员?

  A、王某,原为某证券公司派驻交易所的出市代表,现已退休

  B、郭某,是某投资咨询机构的一般工作人员

  C、马某,刚刚考上公务员,将于9月10日到证监会报到,现在原单位教书

  D、高某,是证券登记结算机构的从业人员

  二、多项选择题

  1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,如何处理?

  A、应撤销决定

  B、尚未发行的,应停止发行

  C、已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求作出错误决定的核准或者审批机关返还

  D、已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还

  2、依据证券法,下列有关上市公司收购的表述中,哪些是错误的?

  A、上市公司的收购有期限的限制,不得少于30天,并不得超过60天

  B、上市公司的收购中涉及国家股的,只能采用协议收购的方式

  C、收购行为完成后的6个月内,收购人对所持有的上市公司的股票不得转让

  D、上市公司收购的收购人只能是法人投资者,个人投资者不能进行收购

  3、依据证券法,下列机构中哪些可以对上市公司的信息披露实施监督?

  A、证券监督管理机构

  C、证券公司

  B、证券交易所

  D、证券登记结算机构

  4、下面关于上市公司收购的表述中,哪些是正确的?

  A、 通过证券交易所的证券交易, 投资者只有在持有一个上市公司已上市证券的30%时, 才能发出收购要约

  B 收购要约有期限的限制,在有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

  C 收购人采取要约收购方式的,不得再采用协议收购方式买卖被收购公司的股票

  D 收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转

  5、 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响,而投资者尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和交易所提交报告,说明事件的实质。下列所述事件,哪些属于上述所称的重大事件?

  A、公司经营范围的重大变化

  B、公司的监事发生变动

  C、 公司遭受的损失已达到净资产额的8%

  D、 董事会的决议被法院依法撤销

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