2007年1月全国自学《金融市场学》试题

日期:12-15| http://www.59wj.com |经济类历年真题|人气:698

2007年1月全国自学《金融市场学》试题
一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)  在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。 错选、多选或未选均无分。
  1.下列各组织中属于政府监管组织的是( )
  A.中国银行业监督管理委员会 B.中国银行业协会
  C.中国证券业协会 D.上海证券交易所
  2.证券价格反映了过去所有的价格和交易信息的是( )
  A.弱有效市场 B.中度有效市场
  C.强有效市场 D.非有效市场
  3.债券按是否通过中介机构发行分为( )
  A.公募发行和私募发行 B.招标发行和非招标发行
  C.直接发行和间接发行 D.正常发行和非正常发行
  4.预计A公司的红利每股每年将增长5%,如果今年的年终分红是每股9元,贴现率
  10%,则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是( )
  A.170元 B.175元
  C.180元 D.185元
  5.在双方的交易关系中,合约赋予买方权利,卖方没有任何权利,随时准备履行相应的义务的是( )
  A.期货交易 B.期权交易
  C.现货交易 D.外汇交易
  6.一般来讲,政府债券与公司债券比较( )
  A.政府债券风险小,收益低 B.政府债券风险大,收益高
  C.政府债券风险小,收益高 D.政府债券风险大,收益低
  7.以下证券投资风险中不属于系统性风险的是( )
  A.市场风险 B.财务风险
  C.利率风险 D.政策风险
  8.证券场内交易市场是指( )
  A.证券交易所市场 B.柜台交易市场
  C.第三市场 D.第四市场
  9.商业银行是货币市场的主要参与者,商业银行参与货币市场的主要目的是( )
  A.调剂资金头寸,进行短期资金融通
  B.取得投资利润
  C.获取该市场上安全的投资品种,实现合理的投资组合
  D.通过公开市场操作,实现货币政策目标
  10.推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是( )
  A.存款准备金制度 B.再贴现政策
  B.公开市场政策业务 D.存款派生机制
  11.金融市场的参与主体中,既是资金的需求和供应者,又是市场活动的调节者的是( )
  A.家庭 B.非金融企业
  C.政府 D.金融机构
  12.股份公司在发行股票时,以流通市场上的股票价格为基础制定发行价格,这种发行是( )
  A.市价发行 B.平价发行
  C.中间价发行 D.时价发行
  13.根据市场组织形式的不同,可以将股票流通市场划分为( )
  A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场
  C.场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场
  14.某面额为60000元的票据90天以后到期,贴现后银行应付给持票人的金额为59100元,假设一年有360天,则贴现率为( )
  A.5% B.6%
  C.8% D.9% www.59wj.com


  15.以下不属于外汇市场作用的是( )
  A.实现购买力的国际转移 B.为国际经济贸易融通资金
  C.提供外汇保值和投机场所 D.改善企业的负债结构
  16.以一定单位的外国货币为准,用折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法叫作( )
  A.直接标价法 B.间接标价法
  C.应收标价法 D.美元标价法
  17.计算未来现金流现值时所使用的利率是( )
  A.票面利率 B.贴现率
  C.名义利率 D.贷款利率
  18.人民币特种股票是指( )
  A.A股 B.B股
  C.H股 D.N股
  19.平滑异同移动平均线是指( )
  A.MA B.MACD
  C.KDJ D.RSI
  20.以下不属于技术分析的基础有( )
  A.市场行为包含所有公开信息
  B.市场行为包含一切信息
  C.价格沿趋势移动
  D.历史会重演
 二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分) 在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。 错选、多选、少选或未选均无分。
  21.金融市场四大要素是指( )
  A.金融市场参与者 B.金融市场交易工具
  C.金融市场法规 D.金融市场中介
  E.金融市场价格
  22.基金证券同股票、债券相比存在如下区别( )
  A.投资地位不同 B.风险程度不同
  C.收益情况不同 D.投资方式不同
  E.投资收回方式不同
  23.下列关于看涨期权和认股权证的说法正确的是( )
  A.两者都是权利的象征,持有者可以履行这种权利,也可以放弃权利
  B.股票看涨期权是由独立的期权卖者开出的,认股权证是由发行债务工具和股票的公司开出的
  C.认股权证通常是发行公司为改善其债务工具的条件而发行的,获得者无需交纳额外的费用
  D.股票看涨期权有期限
  E.股票看涨期权可以转让,认股权证不能转让
  24.同业拆借市场的参与者主要有( )
  A.中央银行 B.商业银行
  C.非银行金融机构 D.企业
  E.拆借中介机构
  25.下列属于场外交易的特点的是( )
  A.交易对象比较广泛,包括上市证券和非上市证券
  B.按时间优先,价格优先的原则进行
  C.交易价格双方议定
  D.必须遵守交易所的各项规定
  E.买卖双方可以越过中介人直接谈判,交易成本低
 三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)
  26.信用交易
  27.金融互换
  28.公司型基金
  29.离岸金融
  四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)
  30.如何理解金融市场的涵义?
  31.简述金融市场的功能和作用。
  32.影响黄金价格的主要因素有哪些?
  33.简述证券投资基金的优缺点。
  34.影响债券票面利率的因素有哪些?
  五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)
  35.金融期权交易和金融期货交易都是对远期交易的创新,但这两种衍生金融产品又存在着极大的不同,试述金融期权交易与金融期货交易的不同之处。
  36.结合实际谈谈为什么要对证券市场进行监管。
 

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