2007年1月自考《)证券投资与管理》试题

2007年1月自考《)证券投资与管理》试题 　　一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分) 　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。 错选、多选或未选均无分。
　　1．股份公司筹集资本的最基本工具是（　）
　　A．银行贷款 B．优先股
　　C．公司债 D．普通股
　　2．股份公司破产清算时，下列哪个权益人最先得到清偿? （　）
　　A．优先股持有者 B．债券持有者
　　C．个人股持有者 D．法人股持有者
　　3．股份公司的法定代表人是（　）
　　A．股东大会 B．董事长
　　C．总经理 D．监事会
　　4．市盈率指标是指（　）
　　A． B．
　　C． D．
　　5．一般地，安全性最高的债券是（　）
　　A．金融债券 B．企业债券
　　C．国债 D．地方政府债券
　　6．股票价格与市场利率相关，通常（　）
　　A．市场利率上升，股票价格上升
　　B．市场利率下降，股票价格上升
　　C．市场利率上升，股票价格不变
　　D．市场利率下降，股票价格不变
　　7．MACD指标是指（　）
　　A．移动平均数 B．平滑异同移动平均数
　　C．相对强弱指标 D．威廉指标
　　8．我国目前股票发行定价采用的是（　）
　　A．议价法 B．竞价法
　　C．拟定法 D．定价法
　　9．按组织形态不同，投资基金可分为（　）
　　A．开放型和封闭型 B．公司型和契约型
　　C．共同基金和互惠基金 D．成长型和收益型
　　10．证券投资者在进行证券交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（　）
　　A．现货交易 B．期货交易
　　C．信用交易 D．期权交易
　　11．下列指标中，能够反映出对公司每股净利润评价的指标是（　）
　　A．净资产收益率 B．每股收益
　　C．净资产倍率 D．每股净资产
　　12．证监会的全称是（　）
　　A．国务院证券委员会 B．中国证券监督管理委员会
　　C．中国证券业协会 D．中国证券监督委员会
　　13．信息持续披露文件不包括（　）
　　A．月度报告 B．中期报告
　　C．年度报告 D．临时报告
　　14．证券经纪商的收入来源是（　）
　　A．买卖价差 B．税金
　　C．股利和利息 D．佣金
　　15．反映投资基金经营业绩的指标是（　）
　　A．基金的市场价格 B．基金的资产净值
　　C．基金的内在价值 D．基金面值
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二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分） 　在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。 错选、多选、少选或未选均无分。
　　16．证券市场的主要功能是（　）
　　A．融通资金 B．配置资源
　　C．转换机制 D．宏观调控
　　E．分散风险
　　17．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（　）
　　A．成长型 B．成熟型
　　C．收入型 D．平衡型
　　E．衰退型
　　18．下列证券投资风险中不属于系统风险的是（　）
　　A．购买力风险 B．利率风险
　　C．经营风险 D．流动性风险
　　E．汇率风险
　　19．技术分析理论成立的三大前提假设是（　）
　　A．价格反映一切信息 B．基本分析方法有效
　　C．价格沿趋势运动 D．历史会重演
　　E．市场强势有效
　　20．债券的特征有（　）
　　A．无期限性 B．流动性
　　C．安全性 D．收益性
　　E．无偿性

　　三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
　　21.扬基债券
　　22．投资基金
　　23.累积优先股
　　四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）
　　24.简述政府债券的优缺点。
　　25．简述证券投资风险控制的方式。
　　26．简述资本资产定价模型的基本假设。
　　27．简述证券经营机构的主要业务。
　　五、计算题（本大题10分）
　　28．若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：   

　　试比较两证券的收益率与风险性。
　　六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）
　　29．试述基本分析法和技术分析法在证券分析中的特点及作用。
　　30．试述我国上市公司信息持续披露制度的基本内容。
　　 
 

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