一、选择题
1按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股利贴现模型的是（）、
A：现值增长模型 [对]
B：固定增长模型 [错]
C：三阶段股利贴现模型 [错]
D：随机股利贴现模型 [错]
2、以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）、
A：办事处不得从事经营性活动 [对]
B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
D：办事处的法律责任有公司承担 [对]
3、利率期限结构的完全预期理论认为（）、
A：流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
B：远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
C：市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对]
D：利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对]
4、关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）、
A：基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 [错]
B：基金托管人应以自己名义代基金开立账户 [对]
C：基金托管人应行严格的岗位分离制度 [错]
D：基金托管人应建立会计复核制度 [错]
5、假设上证A:股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）、
A：两周累计收益率为零 [错]
B：两周累计上涨1% [错]
C：周累计下跌1% [对]
D：两周累计收益率无法计算 [错]
6、证券投资基金资产依其形态的不同分为（）、
A：现金类资产 [对]
B：证券类资产 [对]
C：其他类资产 [对]
D：固定资产 [错]
7、基金托管人内部控制的目标是（）、
A：保证基金保值增值 [错]
B：保证托管资产的安全完整 [对]
C：维护持有人的权益 [对]
D：保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 [对]
8、依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过、
A：30% [错]
B：50% [错]
C：1/3 [错]
D：2/3 [对]
9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）、
A：基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 [错]
B：基金份额总额达到核准规模的60%以上 [错]
C：基金份额总额达到核准规模的80%以上 [对]
D：基金份额持有人人数达到10000人以上 [错]
10、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）、
A：未来事件能够被准确地预测 [错]
B：价格能够反映所有相关信息 [对]
C：证券价格由于不可辨别的原因而变化 [错]
D：价格不起伏 [错]
11、在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）、
A：降低基金的现金持有比例 [对]
B：提高基金组合的贝塔值 [对]
C：提高基金组合的贝塔值 [对]
D：降低基金组合的贝塔值 [错]
12、发达国家的证券投资基金分类包括（）、
A：股票基金 [对]
B：债券基金 [对]
C：混合基金 [对]
D：货币市场基金 [对]
13、关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）、
A：投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数、 [错]
B：方差等于组合中各证券的方差的加权平均数、 [错]
C：投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关、 [对]
D：投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关、 [对]
14、战术性资产配置与战略性配置相比（）、
A：对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同 [对]
B：对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同 [错]
C：对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同 [错]
D：对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 [对]
15、根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担、
A：基金管理人 [错]
B：基金注册登记人 [错]
C：基金托管人 [对]
D：基金代销人 [错]
16、证券投资基金会计核算计量属性为（）、
A：加权成本 [错]
B：非历史成本 [错]
C：公允价值 [对]
D：最近的交易成本 [错]
17、下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）、
A：封闭式基金的募集是一次性的 [对]
B：一般由证券公司作为承销机构 [对]
C：造交易所上市交易 [对]
D：通过证券公司进行委托买卖 [对]
18、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会（）、
A：变大 [错]
B：变小 [错]
C：不变 [对]
D：无法判断 [错]
19、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则、
A：合法合规性 [错]
B：全面性 [错]
C：审慎性 [错]
D：适时性 [对]
20、积极型股票投资战略的重要标志之一是（）、
A：指数化投资 [错]
B：长期持有 [错]
C：时机抉择 [对]
D：以上都不是 [错]
21、证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是（）、
A：所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 [错]
B：所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 [错]
C：所使用的权数是组合中各证券的投资比例 [对]
D：所使用的权数可以是正，也可以为负 [对]
22、上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日、
A：A5 [错]
B：30 [对]
C：60 [错]
D：90 [错]
23 、 投资风险控制措施
基金公司内部风险控制制度包含内容（）
A：按规定的投资比例进行投资 [对]
B：坚持独立性原则 [对]
C：坚持集中交易制度 [对]
D：内部信息控制制度 [对]
24、属于风险调整收益率的指标包括（）、
A：夏普指数 [对]
B：詹森指数 [对]
C：特瑞诺指数 [对]
D：信息比率 [对]
25、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）、
A：通货膨胀 [对]
B：利率变化 [对]
C：经济周期波动 [对]
D：监管 [对]
26、深证基金指数的发布日为（）、
A：2000年5月8日 [错]
B：2000年6月9日 [错]
C：2000年6月30日 [错]
D：2000年7月3日 [对]
27、依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容、
A：基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [对]
B：基金份额的发售日期和期限 [对]
C：基金份额的发售方式和发售机构 [对]
D：基金合同和基金托管协议的主要内容 [对]
28、 下列（）情形不可以暂停基金估值、
A：法定节假日 [错]
B：证券交易所暂停营业 [错]
C：因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值 [错]
D：基金公布年报 [对]
29、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）、
A：封闭式基金一般有固定的存续期限 [对]
B：开放式基金一般没有固定的存续期限 [对]
C：封闭式基金投资人少 [错]
D：开放式基金投资人多 [错]
30、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税、
A：非银行金融机构 [错]
B：企业 [错]
C：基金 [对]
D：基金公司 [错]
31、假设某基金第一收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）、
A：小于5% [对]
B：等于5% [错]
C：大于5% [错]
D：无法判断 [错]
32、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）、
A：中国证监会 [对]
B：持有人大会 [错]
C：主要发起人 [错]
D：基金管理公司 [错]
33、下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）、
A：成长型基金风险大、收益高 [对]
B：收入型基金风险小、收益较低 [对]
C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间 [对]
D：成长型基金的收益可能低于收入型基金 [对]
34、上证基金指数的发布日为（）、
A：2000年5月8日 [错]
B：2000年6月9日 [对]
C：2000年6月30日 [错]
D：2000年7月3日 [错]
35、主动型基金和波动型基金划分的主要依据是（）、
A：依据基金的组织形式不同 [错]
B：依据基金的投资对象不同 [错]
C：依据基金的投资目标不同 [错]
D：依据基金的投资理念不同 [对]
36、影响封闭式基金交易价格的因素有（）、
A：基金名称 [错]
B：利率变化 [对]
C：基金资产净值 [对]
D：市场供求关系 [对]
37、根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值、
A：每个交易日 [对]
B：每周 [错]
C：每个月 [错]
D：每个季度 [错]
38、基金管理公司必须以（）为会计核算主体、
A：所管理基金总体 [错]
B：所管理的每个基金 [对]
C：所投资的上市公司 [错]
D：公司自身资产 [错]
39、以下符合证券投资基金基本内涵的有（）、
A：通过发行基金单位向投资人募集资金 [对]
B：有规定的投资组合和投资限制 [对]
C：投资操作与财产保管相互分离 [对]
D：基金资产按照规定的投资方向进行投资 [对]
40、市场时机选择者试图维持资产组合的（）、
A：贝塔值固定 [错]
B：贝塔值变动 [对]
C：阿尔法值变动 [错]
D：贝塔值为零 [错]
41、从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行 情发生变化时通常调整资产配置的比例、[错]
42、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税、[对]
43、目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算、[错]
44、过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无用的、[对]
45、基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离、[对]
46、跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标、[对]
47、证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理、 [对]
48、基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的、[错]
49、证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化、[错]
50、对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税、[错]
51、买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认、成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小、 [对]
52、基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格、
[错]
53、根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过、[错]
54、反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线、[对]
55、目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使、[错]
56、完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期、[对]
57、我国开放式基金的申购金额为净申购金额、[错]
58、确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法、[对]
59、根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格、[对]
60、基金动作过程中发生可能对基金持有****益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告、[对]
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