一、单选题:
1、 目前,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A.半年内
B.一年内
C.二年内
D.公司存续期内
标准答案:b
2、 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
标准答案:c
3、 一般来说,开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。
A.基金单位资产净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
标准答案:a
4、 某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于( B )基金。
A.货币市场
B.债券
C.期货
D.股票
标准答案:b
5、 在欧洲,( )是主要的证券投资基金销售渠道。
A.商业银行
B.证券公司
C.基金公司
D.其他
标准答案:c
6、 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
标准答案:b
7、 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A.基金投资人共同承担
B.基金管理人负责承担
C.基金托管人负责承担
D.基金发起人共同承担
标准答案:a
8、 目前,我国开放式基金由( )设立。
A.基金管理人
B.基金代销人
C.基金托管人
D.基金持有人大会
标准答案:a
9、 目前,我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。
A.6
B.9
C.12
D.18
标准答案:a
10、 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
标准答案:b
11、 封闭式基金溢价发行是指( )。
A.基金按高于面值的价格发行
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行
D.以上都不是
标准答案:a
12、 根据我国规定,证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的( )股票明细。
A.占用资金前20名
B.市值前20名
C.持有数量前20名
D.所有
E.无
标准答案:e
13、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的,应当与有关机构签订( )。
A.注册登记协议
B.托管协议
C.投资管理协议
D.委托代理协议
标准答案:d
14、 ( )在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金组织
D.基金持有人
标准答案:c
15、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国人民银行审查批准。
A.信托公司
B.证券公司
C.商业银行
D.基金管理公司
标准答案:c
16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系
B.持有与监督的关系
C.持有与托管的关系
D.委托人与受托人的关系
标准答案:d
17、 依照《证券投资基金行业公约》现定,( )是基金业共同遵守的行为规范。
A.向他人提供基金未公开披露的信息
B.人的利益进行的关联交易
C.基金从业人员为自己和他人买卖股票
D.诚实信用、勤勉尽责
标准答案:d
18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
标准答案:d
19、 目前,我国证券投资基金的发起设立实行( )。
A.注册制
B.核准制
C.备案制
D.审批制
标准答案:d
20、 一般来说,夏普比率受非系统风险( )影响。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正确
标准答案:d
21、 ( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案
B.基金契约
C.托管协议
D.招募说明书
标准答案:b
22、 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的,应当报( )备案。
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
标准答案:d
23、 目前,我国开放式基金募集期内,净销售额超过( )的,基金方可成立。
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.5亿元人民币
D.10亿元人民币
标准答案:b
24、 根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( )内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
标准答案:c
25、 商业银行提供基金咨询时,正确的做法是( )。
A.只介绍基金的优点,不说明基金的风险
B.以银行信誉为担保,诱导客户购买
C.客观、公正地向客户介绍基金产品
D.以基金历史业绩作承诺,动员客户购买
标准答案:c
26、 根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金持有人大会同意,并经( )批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事
B.基金发起人
C.基金托管人
D.监管机构
标准答案:d
27、 基金清算后的全部剩余资产,在扣除( )后向投资人分配。
A.基金清算费用
B.基金管理费
C.基金托管费
D.基金审计费
标准答案:a
28、 目前,我国1个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的( )。
A.40%
B.60%
C.80%
D.90%
标准答案:c
29、 投资人可以通过基账户买卖( )。
A.封闭式基金
B.A股
C.B股
D.债券
标准答案:a
30、 目前,我国证券投资基金的( )应代表基金以基金的名义开设证券账户。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
标准答案:c
31、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应当归( )所有。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金发行人
标准答案:c
32、 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,合理的基金费用可以从( )中支付。
A.管理人收益
B.托管人收益
C.基金资产
D.投资人收益
标准答案:c
33、 目前,我国证券投资基金管理费按( )计提。
A.日
B.周
C.月
D.季
标准答案:a
34、 我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金发行规模
D.固定金额
标准答案:b
35、 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金募集不成功,( )必须承担基金募集费用。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
标准答案:a
36、 以下说法正确的是( )。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
标准答案:b
37、 封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式,( )。
A.由基金管理人自主决定,无需报请中国证监会核准
B.由基金管理人与基金托管人协商决定
C.由基金管理人自主决定,但需报请中国证监会核准
D.需经基金持有人大会决议通过
标准答案:d
38、 如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型,则越接近增长型的股票,其投资组合的平均P/B比率( )。
A.越高
B.越低
C.不变
D.不能判断
标准答案:b
39、 目前,我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收( )。
A.印花税
B.营业税
C.企业所得税
D.个人所得税
标准答案:a
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