2017证券从业资格考试《证券交易》出题方法揭秘

日期:03-01| http://www.59wj.com |证券交易|人气:412

2017证券从业资格考试《证券交易》出题方法揭秘

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  一、根据重大法律、法规、政策出题。

  现代经济是法治经济,证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场,首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

  应试学习当中,学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策,如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中,重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

  根据法律法规和政策出题,判断、单选、多选等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题。

  例如:

  1.根据( )的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

  A.《证券法》 B.《证券交易所管理办法》

  C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  2.( )规定了设立证券公司的条件。

  A.《公司法》 B.《证券交易所管理办法》

  C.《证券法》 D.《证券公司财务制度》

  3.我国的《证券交易所管理办法》中,规定了证券交易所的职能,其中不包括( )。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.组织、监督证券交易

  C.管理和公布市场信息

  D.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  4.根据我国( )的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案,决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  A.《证券法》 B.《证券交易所管理办法》

  C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于( )。

  A.人民币2000万元 B.人民币5000万元 C.人民币1亿元 D.人民币2亿元

  A

  二、根据市场限制条件出题

  证券市场是高度法制化、规范化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题最常见,其他题型也可以出。

  这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

  例如:

  1.设立证券登记结算机构,应当具备的条件有( )。

  A.自有资金不少于人民币3亿元

  B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  C.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

  D.自有资金不少于人民币2亿元

  2.证券公司要成为会员应具备的条件:( )。

  A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

  B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

  C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

  D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费

  3.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件应该是( )。

  A.依法设立且满2年

  B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管

  C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

  4.取得普通席位的条件是( )。

  A.具有会员资格

  B.必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证

  C.缴纳席位费

  D.无论是否具有会员资格

  5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:( )。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  C.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

  D.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

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  三、根据概念出题

  证券知识涉及的概念、定义非常多,而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等,几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中,不可避免地就这些内容出题。

  这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

  例如:

  1.经营风险,是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异,可能导致对市场变化把握不准、决策或操作失误而造成经营上的损失。

  2.自律管理是防范证券交易风险的重要环节,是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。

  3.证券公司批量证券转托管是指证券公司因业务需要,把席位分拆或合并而进行的证券批量转托管,即将一个席位下的证券批量转托管到另一个或几个席位下,或者是将几个席位下的证券批量转托管到另一个席位下。

  4.银证转账存取是将证券营业部资金柜台或资金存取业务委托给银行代理,由银行负责办理投资者的现金收付、登记客户明细账和证券营业部在银行开立的客户交易结算资金总账。

  5.买券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

  四、根据时间要求出题。

  证券市场也是时效性极强的市场,市场的很多规则都有时间限制:交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求,如此等等,不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9:25,证券交易所电脑主机对9:15至9:25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”,都限制到了秒,必须分秒不差。

  这种题型内容在教材和试题当中,会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

  例如:

  1.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的( )。

  A.9:15~11:30 B.9:30~11:30

  C.13:00~15:30 D.15:00~15:30

  2.上海证券交易所规定, 每个交易日( )的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

  A.9:15~9:25 B.9:30~11:30

  C.9:20~9:25 D.13:00~15:00

  3.深圳证券交易所则规定,每个交易日9:20~9:25、( )深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

  A.9:15~11:30 B.13:00~15:00

  C.14:57~15:00 D.9:25~9:30

  4.( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》,对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。

  A.2004年12月7日 B.2005年1月1日

  C.2006年5月20日 D.2006年9月18日

  5.(  )中国金融期货交易所在上海宣告成立,成为我国内地首家金融衍生品交易所、首家以公司制为组织形式的交易所。

  A.2005年9月8日 B.2006年9月8日

  C.2005年12月1日 D.2006年12月1日

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  五、根据数量要求出题。

  证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等,这些数量要求,选择题、判断题都可以出题。

  这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。

  例如:

  1.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为( )。

  A.人民币1亿元 B.人民币5亿元

  C.人民币5000万元 D.人民币3亿元

  2.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为( )。

  A.人民币1亿元 B.人民币5亿元

  C.人民币5000万元 D.人民币3亿元

  3.设立证券登记结算机构,自有资金不少于( )。

  A.人民币1亿元 B.人民币2亿元

  C.人民币5亿元 D.人民币5000万元

  4.某投资者买入甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少( )。

  A.1000元 B.9000元 C.10000元 D.0元

  5. 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  A.15 B.20 C.30 D.10

  6.证券公司当期缴纳所得税后的利润分配,法定盈余公积累计达到注册资本的( )时,可不再提取。

  A.10% B.20% C.30% D.50%

  六、反向出题。

  就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。

  如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金,而可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。

  反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”、“……不属于….”、“不包括…..” 。

  例如:

  1.我国的《证券交易所管理办法》中,规定了证券交易所的职能,其中不包括( )。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.组织、监督证券交易

  C.管理和公布市场信息

  D.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  2.深圳证券交易所规定,集合竞价期间的即时行情内容不包括(  )。

  A.证券代码、证券简称  B集合竞价参考价格

  C.匹配量和未匹配量  D.虚拟开盘参考价格

  3.下列关于风险准备金提存的用途叙述不正确的是( )。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿经纪业务中的损失

  D.补偿自营买卖中的损失

  4.对于交易所交易基金(EFT)描述错误的是( )。

  A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数

  B.它可以在证券交易所挂牌上市交易,并同时进行基金份额的申购和赎回

  C.ETF有两种交易方式:一是投资者直接向基金公司申购和赎回;二是在证券交易所挂牌上市交易

  D.在EFT发行结束后,投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额,也可以在证券交易所买卖该基金,或通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回

  5.下列有关融资融券业务的风险叙述不正确的是( )。

  A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

  B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性

  C.客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性

  D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

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  七、正向出题。

  正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。

  在判断题中,很多时候就是把教材中的原话拿出来出题,让学员判断对错。

  在选择题中,考题常常保含“以下说法正确的是( )。”、“……是正确的……”等表达方式。

  例如:

  1.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明正确的是( )。

  A.不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用

  B.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  C.不得借职业之便利用或泄露内幕信息

  D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

  2.境内居民开立B股账户的程序说明正确的是( )。

  A.境内居民申请开立B股账户,必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构,向中国结算公司办理登记手续

  B.境内居民个人凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户

  C.凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户

  D.凭B股资金账户开户证明开立B股账户

  3.对于开放式基金,下列描述正确的是( )。

  A.果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回

  B.如果是上市的,除了申购和赎回外,也可以像买卖股票、债券一样进行交易。

  C.开放式基金份额的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

  D.对于开放式基金来说,在成立后,基金管理公司即可申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准,则投资者就可以像买卖股票、债券一样,在二级市场上买卖基金份额。其竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

  4.下列关于上海证券交易所交易单元与深圳证券交易所交易单元叙述正确的是( )。

  A.海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构,若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。

  B.深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

  C.交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易单元进行证券交易。

  D.深圳证券交易所交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

  5.在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说明正确的是( )。

  A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

  C.登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  D.担保证券涉及收购情形时,客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的,应当在取得证券公司同意后,申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中,并通过其普通证券账户申报预受要约

  八、计算题隐蔽出题。

  以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了,有的课程这方面的考题量很大。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。

  对付隐蔽的计算题,必须掌握相关的计算公式、模型、系数等。

  计算题同样可以在选择、判断题中采取。

  例如:

  1.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )。

  A.1.24元 B.1.86元 C.2元 D.2.86元

  2.某投资者于某年10月17日在沪市买入2手96国债(6),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入××股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰,则股票买卖盈利为( )。

  A.7.30元 B.234.92元 C.2741.68元 D.2734.38元

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  九、根据容易使学员混淆的内容出题。

  很多课程内容很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美圆和港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近,但并非同一时间。

  这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活,学员在学习和应试的时候一定要仔细。

  例如:

  1.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在( )买卖证券的有关业务。

  A.证券交易场所 B.证券公司 C.柜台 D.证券交易所

  2.在证券经纪业务中,证券公司赚取差价,并取一定比例的佣金作为业务收入。

  3.证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系,证券经纪商不需要与客户建立具体的代理委托关系。

  4.在实际运用中,A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券和证券投资基金专用证券。

  5.补办原号和更换新号码性质不同之处体现在:补办原号的证券账户卡只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

  十、根据重大事件出题。

  重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,

  可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

  例如:

  1.( )上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》。

  A.2006年12月1日 B.2006年4月1日

  C.2006年5月15日 D.2006年5月31日

  2.( )深圳证券交易所首只LOF开始上市交易。

  A.2005年2月23日 B. 2004年12月20日

  C.1999年7月1日 D. 1998年7月1日

  3.( )上海证券交易所首只ETF开始上市交易。

  A.2005年2月23日 B. 2004年12月20日

  C.2005年12月30日 D. 2004年2月23日

  4.为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃深圳和上海债券市场,2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

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  十一、根据概念的分类出题。

  概念有分类,业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

  根据概念和业务的分类出题,多种题型都可以应用这种方法。

  这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。

  例如:

  1.批量证券转托管可分为( )两种方式

  A.整体转托管、批量报盘转托管 B.整体转托管和部分转托管

  C.批量报盘转托管和部分转托管 D.部分转托管和批量转托管

  2.证券经纪商在证券市场中所起的作用有( )。

  A.充当证券买卖的媒介 B.进行证券的买卖

  C.提供咨询服务 D.决定证券市场的价格

  3.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有( )。

  A.中国结算公司上海、深圳分公司

  B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

  C.商业银行和证券交易所

  D.中国结算公司境外B股结算会员

  十二、根据工作程序出题

  证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

  这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。

  例如:

  1.有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为:( )。

  A.甲、乙、丙、丁 B.乙、甲、丁、丙

  C.丁、乙、甲、丙 D.丁、乙、丙、甲

  2.中国结算上海分公司交收系统于( )晚进行T+0预交收,即系统根据席位与备付金账户的对应关系,对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差,生成该账户的交收净额,即T+0实收实付金额。

  A.T-1 B.T+0 C.T+1 D.T+2

  3.结算公司依据T日清算数据,于( )对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理,完成证券交收。

  A. T日当晚 B. T+1日 C. T+1晚日 D. T+2日

  4.中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在( )可用。

  A.R日 B.R+1日 C.R+2日 D.R+3日

  5.中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。

  A.交易日(T日)闭市后,交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司

  B.中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则,对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算,并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额)

  C.中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额

  D.中国结算上海分公司在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表,列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额,即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令

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  十三、根据主体的行为方式出题。

  证券市场是法制化、规范化、专业化的市场,对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题,题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

  例如:

  1.期货交易交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。

  A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.公开竞价方式

  十四、根据行为主体出题。

  证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

  这种题型内容多,选择题和判断题都可以出题。

  例如:

  2.证券经纪商应将投资者的身份证、证券账户卡复印件和授权委托书原件与投资者签署的证券买卖代理协议书一并作为客户资料保存备查。

  3.允许开立证券账户的对象包括( )。

  A.证券管理机关工作人员 B.证券交易所管理人员

  C.未成年人未经法定监护人的代理或允许者 D.未经授权代理法人开户者

  4.特殊法人机构证券账户开立要求叙述不正确的是( )。

  A.保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户

  B.证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户。

  C.全国社会保障基金每设立1项集合资产管理计划立1个证券账户。

  D.经有关部门批准,基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的,每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户。

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  十五、根据行为范围、定义外延等出题。

  例如:

  1.公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.下列关于“标准券”的叙述正确的有( )。

  A.标准券是指在债券回购交易中,由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量,按照不同的券种,根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券

  B.准券是一种虚拟的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的,用以确定可利用回购交易进行融资的额度

  D.标准券的设立简化了回购品种的设置,克服了原先按具体券种分别以不同回购期限设置回购交易品种所带来的种种局限,实现了债券回购品种的标准化,即设立债券回购标准品种方便了回购交易的开展

  3.下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( )。

  A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

  B.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

  C.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

  D.中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督

  十六、根据主体的权利与义务出题。

  证券市场实质上是权益市场,是交融市场的一部分,区别于实物商品市场。可以说,整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的,而且是非常严格的。

  这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

  例如:

  1.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。

  A.交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

  B.证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。

  C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,自行对冲完成交易

  2.在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。

  B.认真阅读证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

  3.在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,享有的权利包括( )。

  A.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

  B.按规定收取服务费用的权利

  C.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金要求其履约或赔偿的权利

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

  4.在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有的权利有( )。

  A.对证券交易过程的知情权

  B.寻求司法保护权

  C.享受经纪商按规定提供其他服务的权利,如交割单的打印、证券和资金结余的查询等

  D.委托人变更或撤销委托,尽快传达受托人

  5.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。

  A.按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

  B.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项

  C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

  D.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

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  十七、根据各种原则出题。

  在理论和法规及实际工作中,有各种各样的原则,往往是考试的内容。

  例如:

  1.根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为( )

  A.可实现最大成交量的价格

  B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

  C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

  2.下列哪项不属于证券交易必须遵循的原则( )。

  A.信息公开原则 B.公平原则 C.公允原则 D.公开原则

  3.证券和资金结算实行( )。

  A.净额清算原则 B.共同对手方制度

  C.银货对付原则 D.分级结算原则

  4.开立证券账户应坚持合法性和( )的原则。

  A.保密性 B.标准性 C.真实性 D.公开性

  5.开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

  A.必须经证监会批准

  B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

  6.融资融券交易的一般规则包括( )。

  A.融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍

  B.客户融券卖出后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

  C.客户融资买入证券后,可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券

  D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款

  十八、根据禁止性行为规则出题。

  例如:

  1.出现( ),上海证券交易所有权依据其章程和业务规则,对会员进行处罚;情节严重的,暂停该会员开展国债买断式回购业务。

  A.机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%,会员不予限制的

  B.会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的

  C.会员操纵市场价格和从事其他违规行为,影响买断式回购市场秩序的

  D.会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

  2.《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有( )行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理。

  A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

  B.不遵守有关规则或协议并造成严重后果

  C.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格

  D.擅自交易未经批准上市债券

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  十九、根据事物之间的关系出题。

  例如:

  1. B股的境外投资者在境外委托时,有一些不同于境内委托申报的特点表现在( )。

  A.业务员在受理投资者委托后,要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员,由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机

  B.证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网

  C.必须通过境外的证券代理商进行

  D.投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后,由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所交易系统电脑主机

  2.委托单不同于委托合同之处表现为( )。

  A.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

  B.经投资者和证券经纪商双方签字和盖章

  C.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

  D.明确了投资者与证券经纪商之间实质的委托关系

  3.下列各项关于清算于交收的区别说明正确的是(  )。

  A.清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算

  B.交收的结果是确定应收、应付净额,并不发生财产实际转移

  C.交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付

  D.清算发生财产实际转移

  4.下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说明正确的是( )。

  A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)

  B.质押式回购业务是质押冻结

  C.买断式回购,债券所有权随交易的发生而没有转移

  D.买断式回购,该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配,即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

  二十、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题。

  例如:

  1.证券经纪业务的特点不包括( )。

  A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性 D.业务的价格变动性特点

  2.证券经纪商在证券市场中所起的作用有( )。

  A.充当证券买卖的媒介 B.进行证券的买卖

  C.提供咨询服务 D.决定证券市场的价格

  3.根据我国目前证券营业部的发展现状和做法,证券经纪商在为投资者开户时一般都同时为其开通( )功能。

  A.书面委托 B.自助委托 C.电话委托 D.网上委托

  4.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明正确的是( )。

  A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结,突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏,提高了债券的利用效率,可以满足金融市场流动性管理的需要

  B.对正回购方而言,由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求,所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

  C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作,可以组合产生一系列新的交易方式,满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

  D.对于逆回购方来说,不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失,而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

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