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一、单选题及参考答案
题目1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。
A、1938 85
B、1938.86
C、1939.84
D、1938.84 √
题目2：按照规定，下列论述不正确的是( )。
A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B、上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √
C、证券承销采取代销或包销方式
D、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
题目3：证券经纪商的收入来源是( )。
A、买卖价差
B、股利和利息
C、佣金 √
D、税利
题目4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。
A、A
B、H √
C、N
D、S
题目5：证券投资基金资产的名义持有人是( )
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人 √
D、基金监管人
题目6：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A、公募证券和私募证券 √
B、政府证券、金融证券、公司证券
C、上市证券与非上市证券
D、股票、债券和其他证券
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题目7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司 √
B、商业银行
C、证券交易所
D、证监会
题目8：新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A、50%
B、60%
C、70% √
D、80%
题目9：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。
A、证券发行人
B、证券投资者 √
C、证券中介机构
D、监管部门
题目10：下不属于衍生证券投资基金的是( )。
A、期权基金
B、黄金基金 √
C、期货基金
D、认股权证基金
题目11：长期国债的偿还期一般在( )。
A、1年以上
B、3年以上
C、5年以上
D、10年或10年以上 √
题目12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A、2%～4%
B、1%一5%
C、5%～IOOA √
D、10%～15%
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题目13：按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券：
A、募集方式
B、是否在证券交易所挂牌交易 √
C、证券所代表的权利性质
D、证券发行主体的不同
题目14：( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A、现金股息
B、股票股息 √
C、资本利得
D、财产股息
题目15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是( )。
A、依法成立3年以上
B、60周岁以内注册会计师不少于40人
C、合伙会计师事务所净资产不低与100万元
D、必须经税务部门批准 √
题目16：2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是( )。
A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
C、加强对大投资者权益的保护力度 √
D、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
题目17：下列不属于部门规章的是( )
A、《上市公司收购管理办法》
B、《上市公司证券发行管理办法》
C、《证券发行与承销管理办法》
D、《证券法》 √
题目18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。
A、借贷资金市场利率水平
B、筹资者的资信
C、债券期限长短
D、资金使用方向 √
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题目19：基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分
B、投资目标划分
C、基金的组织形式不同
D、是否可自由赎回和基金规模是否固定 √
题目20：新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。
A、1000
B、2000
C、3000 √
D、4000
题目21：基金资产净值是指基金资产总值减去( )
A、负债 √
B、银行存款本息
C、各类证券的价值
D、基金应收的申购基金款
题目22：根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、选择权的性质
B、合约所规定的履约时间的不同 √
C、金融期权基础资产性质的不同
D、协定价格与基础资产市场价格的关系
题目23：有价证券是( )的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本 √
C、货币资本
D、商品资本
题目24：如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40 5i，则转换价格为( )元。
A、5
B、25
C、50 √
D、100
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题目25：建业股息是( )。
A、公司当期盈利
B、对公司未来盈利的预分 √
C、公司的借款
D、公司前期未分配利润
题目26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A、股票
B、公司债券
C、商业票据
D、金融证券 √
题目27：下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。
A、人民银行 √
B、商业银行
C、保险公司
D、社会团体
题目28：( )一般将25%一50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A、平衡型基金 √
B、收入型基金
C、成长型基金
D、封闭式基金
题目29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。
A、每股股票的实际卖出价
B、每股股票在当日的市价
C、每股股票当日的实际交易价
D、每股股票所代表的实际资产的价值 √
题目30：关于证券市场下列说法错误的是( )。
A、证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 √
B、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C、证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D、证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
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题目31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( )发生的债务额。
A、必须小于
B、必须等于
C、必须大于
D、不一定等于 √
题目32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。
A、中国证监会 √
B、当地政府
C、人民银行
D、民政部
题目33：对我国社保基金认识不正确的是( )。
A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B、根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827.6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1/3 √
C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
题目34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。
A、证券交易所
B、证券登记结算公司 √
C、发行证券的公司
D、证券公司
题目35：下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A、证券市场是价值直接交换的场所
B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场是价值实现增值的场所 √
D、证券市场是风险直接交换的场所
题目36：20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A、美国 √
B、英国
C、法国
D、德国
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题目37：优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A、参与优先股
B、累积优先股 √
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
题目38：基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。
A、相互联系
B、相互促进
C、相互竞争
D、相互制衡 √
题目39：我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%X上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A、5%
B、10% √
C、15%
D、20%
题目40：股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A、债权
B、物权
C、产权
D、所有权 √
题目41：2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。
A、中国农业银行
B、中国光大银行 √
C、中国建设银行
D、中国民生银行
题目42：外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A、纽约交易所
B、欧洲交易所
C、芝加哥商业交易所 √
D、伦敦国际金融期权货交易所
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题目43：日本把专营证券业务的金融机构称为( )。
A、证券公司 √
B、投资银行
C、证券有限责任公司
D、商业银行
题目44：我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资.但仅限于投资( )。
A、国债 √
B、股票
C、基金
D、证券衍生产品
题目45：对社会公益基金认识不正确的是( )。
A、将收益用于指定的社会公益事业的基金
B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 √
C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者题目46：债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。
A、真实资本
B、虚拟资本 √
C、财产直接支配权
D、实物直接支配权
题目47：目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券 √
D、以上都不能
题目48：目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。
A、金融互换
B、金融期权
C、金融期货
D、结构化金融衍生工具 √
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题目49：下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。
A、债券是一种真实资本 √
B、债券反映和代表一定的价值
C、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
题目50：根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经( )批准。
A、当地政府
B、财政部
C、国务院证券监督管理机构 √
D、商业银行
题目51：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )凭证。
A、转证
B、债权债务 √
C、权利义务
D、所有权、使用权
题目52：2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。
A、短期融资债券
B、不动产抵押公司债券
C、可转换公司债券 √
D、附认股权证的公司债券
题目53：某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元
A、1.6
B、16 √
C、31
D、152
题目54：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。
A、国际债券 √
B、亚洲债券
C、金融债券
D、欧洲债券
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题目55：金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A、避险 √
B、利润驱动
C、金融自由化
D、新技术革命
题目56：下列不属于内幕信息的是( )。
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变更
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% √
题目57：公开披露的基金信息不包括( )。
A、基金资产净值、基金份额净值
B、对证券投资业绩进行的预测 √
C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
题目58：收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过( )的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A、15%
B、20%
C、30% √
D、35%
题目59：在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。
A、变更持有5%以上股权的股东
B、变更注册地址 √
C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D、撤销分支机构
题目60：( )第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A、2005年10月26日
B、2006年10月26日
C、2005年10月27日 √
D、2006年10月27日
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